供应商管理【02】

供应商审计计划

01 | 基于风险的供应商审计

审计计划

• 供应商提供物料对产品质量影响风险

• 供应商业内水平

• 以往绩效

• 以往审计总体水平

• 制定供应商审计计划（周期）和审计重点

02 | 供应商审计方式

03 | 函件审计

04 | 现场审计分类

05 | 现场审计供应商主要类型

现场审计供应商主要包括：

• 原辅料（包括试剂）供应商

• 包材供应商

• 原辅料代理商

• 其他COS/CS经评估需要现场审计的供应商

06 | 现场审计准备

审计前的相关材料的准备工作：

• 供应商基础信息评估（资质合法）

• 新物料试验评价结果（先审计后试用评价及周期性复审的供应商可以不提供）

• 前次现场检查提出的问题、建议及供应商反馈的纠正报告（新增供应商除外）

• 供应商定期评估结果（新增供应商除外）

• 前次审计至此次审计前供应商供货品种检验不合格项目、批次及后续改进情况（新增供应商除外）

• 与供应商有关的客户投诉信息

07 | 现场审计准备几点注意事项

现场审计供应商主要包括：

• 对物料工厂使用情况做全面了解

• 对物料生产所在行业做初步了解

• 对物料生产简要过程做初步了解

08 | 审核小组成员资质评估

直接认定：

• 公司岗位培训完成

• 内审员培训完成

• 专业学历或技术职称

• 法规与专业知识

• 实践经验

• 审计经验

• 沟通交流能力

考核认定：

• 公司相关培训完成

• 内审员培训完成

• 实习审计

• 法规与专业知识

• 审计基本技能（数据和证据收集与评估；审计、被审计人员交流）

• 职业精神

09 | 审计准备会

组长向组员公布供应商相关材料信息情况，结合各类供应商现场审计策略，分配各个组员审计的基本内容和重点，根据物料的分类和属性，应有审计侧重点。